中证协规范证券分析师到场外部评选 要求建立廉洁自律内控机制

2019-10-08:   编辑:www.1cj.cc   来源: 未知

中证协规范证券分析师到场外部评选 要求建立廉洁自律内控机制 重生之保姆很忙 中国男篮vs俄罗斯 中国证券业协会公布《证券分析师到场外部评选规范》,要求证券公司应对分析师到场评选活动进行统一治理,建立分析师到场评选活动各个环节廉洁自律的内控机制。 以下为全文

中证协规范证券分析师到场外部评选 要求建立廉洁自律内控机制 重生之保姆很忙 中国男篮vs俄罗斯

  中國證券業協會發布《證券分析師參加外部評選規範》,要求證券公司應對分析師參加評選活動進行統一治理,建立分析師參加評選活動各個環節廉潔自律的內控機制。

以下爲全文:

  證券分析師參加外部評選規範

  第一條爲了進一步規範證券分析師(以下簡稱“分析師”)參加各類外部評選活動,加強證券公司對分析師廉潔從業治理和聲譽風險治理,提高證券研究報告質量,促進形成客觀、公正的外部評選機制,促進發布證券研究報告業務健康發展,根據《證券期貨經營機構及工作人員廉潔從業規定》、《發布證券研究報告暫行規定》、《中國證券業協會章程》、《發布證券研究報告執業規範》、《證券分析師執業行爲准則》等規定制定本規範。

  第二條本規範所稱的外部評選是指由證券公司之外第三方市場機構主辦(以下簡稱主辦方)的對證券公司、分析師的研究能力進行評價的活動。

  第三條證券公司應當對分析師參加評選活動進行統一治理,建立分析師參加有關評選活動各個環節廉潔自律的內部利用和責任追究機制,規範分析師參加評選行爲。

  第四條證券公司應對參與的評選活動進行評估,評估內容包罗但不限于:主辦方是否爲《證券分析師評選活動組織機構自律公約》締約機構、評選活動的組織情況、評價方法的科學性、評選結果的公正性等。對于不符合評估要求的評選,證券公司應主動拒絕參加。

  評估關注事項見附件。

  第五條未經證券公司報名,主辦方自行將證券公司或分析師列爲參評對象的,證券公司應要求主辦方將公司和/或分析師從參評名單或評選結果中撤出並在公司官網上公告。

  第六條證券公司、分析師應自覺抵制存在利益沖突、缺乏公平性、公正性及嚴重影響分析師獨立性的評選活動。

  第七條在評選過程或評選結果公布後,評選活動存在違反公平、公正情形的,證券公司應及時退出評選並公告。

  第八條分析師參加評選活動應由證券公司統一報名,公司推薦的參評人員應爲合規展業、勤勉盡責、具有良好職業道德的人員。因違法違規受到行政處罰、行政監管措施或自律懲戒的下列人員,公司應限制其參加評選活動:

  (一)受到中國證監會行政處罰的,當年及未來兩年不得推薦參加評選;

  (二)被中國證監會接纳行政監管措施或被中國證券業協會接纳書面自律措施,當年及未來一年不得推薦參加評選;

  (三)被中國證監會立案調查的,在立案調查期間不得參加評選,計算起始日期以被立案調查通知書發布日爲准。

  第九條證券公司合規部門應認真審核推薦參加評選分析師的參評資格和本規範規定的評選活動評估事項。

  第十條證券公司和分析師應嚴格遵守法律法規、監管規定以及協會自律規則,承袭誠實守信、廉潔自律、公平競爭的原則參加評選活動,不得以不正當手段影響評選結果。

  第十一條嚴禁分析師以各種形式向投票人及其他可能對評選結果産生影響的人請客送禮,包罗提供禮金、禮品、旅遊、紅包、娛樂健身等利益,或者以其它變通的方式進行利益輸送。

  第十二條嚴禁證券公司和分析師以各種形式刊載或發送拉票信息,包罗但不限于在微信群、微信朋友圈等各類自媒體上刊載或以郵件形式發送拉票信息,以微信名、微博、博客名或昵稱附注形式顯示拉票信息,或在提供研究服務時附帶發送拉票信息等。

  拉票信息是指參加評選的證券公司或者分析師爲獲得評選名次,向擁有評選投票權的人發送希望、邀請或者要求對方給自己或本公司參評人投票的信息。包罗在研究報告、宣傳等质料、上述自媒體中發送評選活動名稱或標識,評選主辦方名稱或標識,參評人的評選編號,或者出現“請投第X”名次、“投票”、“上榜”等字樣,以及其他旨在遊說、影響投票人給自己或公司參評人投票的信息。

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